個人情報保護に関する
基本方針

当社は、個人情報保護法の重要性に鑑み、また、金融商品仲介業及び保険業に対する社会の信頼をより向上させるため、個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)その他の関係法令・ガイドライン等を遵守して、個人情報を適切に取扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。 また、当社は、個人情報の取扱が適切に行われるよう、従業員への教育・指導を徹底し、適切な取扱いに取り組んで参りますとともに、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し改善して参ります。

個人情報の取得

当社は、十分な安全管理措置を講じたうえで、業務上必要な範囲で、適法かつ公正な手段により個人情報を取得します。

個人情報の利用目的

金融商品仲介業

当社は、取得した個人情報を金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務、下記の利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。当社の所属金融商品取引業者の個人情報保護方針はホームページに記載されています。

利用目的
  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
  2. 当社業務に関する情報提供・運営管理、商品・サービスの充実のため
  3. 当社又は当社の関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
  4. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  5. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
  6. お客様に対し、取引結果、預り残高等の報告を行うため
  7. お客様との取引に関する業務を行うため
  8. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  9. 市場調査及びデータ分析並びにアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
  10. 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  11. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

上記の利用目的を変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、または当社のホームページの掲載などにより公表します。

生命保険・損害保険

当社は、取得した個人情報を、各社の生命保険、損害保険及びこれらに付帯・関連するサービスの提供など、各社の業務遂行に必要な範囲内で利用します。
その他の目的に利用することはありません。
上記の利用目的を変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、または当社のホームページの掲載などにより公表します。
当社に対し保険募集業務の委託を行う保険会社の利用目的は、各社のホームページ(以下50音順)に記載してあります。

個人情報の安全管理

当社は、取扱う個人データの漏えい、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程などの整備および実施体制の整備など、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。

個人情報の第三者への提供

当社は次の場合を除いて、ご本人の同意なく個人情報を第三者へ提供することはありません。

  1. 法令に基づく場合
  2. 人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合であり、本人の同意を得ることが困難であるとき。
  3. 公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であり、本人の同意を得ることが困難であるとき。
  4. 国の機関、もしくは地方公共団体又はその委託を受けたものが、法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であり、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼす恐れがあるとき。

当社に対するお問い合わせ

当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見・苦情等、個人情報の開示・訂正等のご請求に対し、迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。
当社における個人情報の取り扱いについて万が一、ご不満な点等がございましたら、恐れ入りますが以下の当社窓口まで連絡をいただきますようお願いいたします。
また保険事故に関するご照会については下記お問い合わせ窓口のほか、保険証券に記載の保険会社の事故相談窓口にお問い合わせください。
なお、ご照会者がご本人であることをご確認させていただいたうえで、対応させていただきますので、予めご了承願います。

お問い合わせ窓口

所在地
京都市中京区夷川通り堺町東入ル亀屋町163番地2 Me 1st bldg 3F
名称
トクセイ・ウェルスマネジメント株式会社
代表者
山本悠介
電話番号
075-251-2340
MAIL
info@tokusei-wm.co.jp
FAX
075-251-2341
受付時間
平日9:00~17:00

お電話でのお問い合わせについては、当社営業時間内(平日 午前9時~午後5時、ただし、年末年始・当社休日を除く)にお願い致します。
メールでのお問い合わせの場合は、お名前・会社名・部署名・メールアドレス・電話番号などご連絡先を必ずご記入ください。
また、お問い合わせ内容についてはなるべく詳しくご記入くださいますようお願い申し上げます。

当サイトのご利用に
ついて

https://www.tokusei-wm.co.jp/(以下、当ウェブサイト)は、トクセイ・ウェルスマネジメント株式会社(以下、当社)により運営されております。ご利用にあたっては、下記のご利用規定をあらかじめご承知いただけますようお願い致します。

1 免責事項

当社は、十分な安全管理措置を講じたうえで、業務上必要な範囲で、適法かつ公正な手段により個人情報を取得します。

2 個人情報取扱いについて

当ウェブサイトにおける個人情報の取扱いにつきましては、「プライバシーポリシー」に準じるものとします。

当サイトでは、サービス向上のためGoogleアナリティクスを利用し、Cookieを使用しています。
Googleアナリティクスによって収集されたデータは匿名であり、個人を特定する情報を含んでいません。
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3 当ウェブサイトへのリンク

当サイトにリンクを設定する場合、必ずお名前、ご連絡先(住所、電話番号、FAX番号、Eメールアドレス)、リンクを設定するWebサイトのURLを明記の上、e-mailにてご連絡ください。なお、Webサイトの内容やリンクの方法によっては、リンクをお断りすることがあります。また、リンクを設定する際のご注意は以下の通りです。

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4 著作権

当ウェブサイト内のコンテンツの著作権は、当社が保有し、許可なく複製、転用などの二次利用を行うことを禁じます。また、コンテンツの内容を改変することは一切認めておりません。

5 外部サイトリンクについて

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